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上周五，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了首宗利用滬港通交易機(jī)制進(jìn)行跨境市場(chǎng)操縱案件——唐漢博跨境操縱“小商品城”案，日前該案已審理完畢，證監(jiān)會(huì)依法、從重對(duì)其作出頂格行政處罰。這也是滬港通開(kāi)通兩年多來(lái)查處的首例跨境操縱市場(chǎng)案件。
筆者認(rèn)為，此案的重罰說(shuō)明，不管是在境內(nèi)還是境外，監(jiān)管部門(mén)對(duì)于危害資本市場(chǎng)公平的違法犯罪行為都不會(huì)放過(guò)，跨境打擊違法違規(guī)行為，已成為內(nèi)地監(jiān)管機(jī)構(gòu)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作的常態(tài)。
在唐漢博跨境操縱“小商品城”案中，唐漢博及其操盤(pán)手王濤利用3個(gè)香港賬戶和1個(gè)內(nèi)地賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)虛假申報(bào)、盤(pán)中拉抬、對(duì)倒等手法，對(duì)“滬股通”標(biāo)的股票“小商品城”實(shí)施了操縱行為，非法獲利4188萬(wàn)余元。唐漢博、唐園子等操縱市場(chǎng)案中，唐漢博及其操盤(pán)手袁海林、袁超、唐淵琦等操縱“同花順”“杰賽科技”，唐園子操縱“廣發(fā)證券”，唐漢博、唐園子等共同操縱“新希望”和“博云新材”，涉案操縱行為非法獲利共計(jì)約為2.5億元。證監(jiān)會(huì)依法從重對(duì)涉案當(dāng)事人作出了頂格行政處罰，兩案罰沒(méi)款合計(jì)逾12億元。
近年來(lái)，中國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程加快，多項(xiàng)跨境業(yè)務(wù)相繼推出，這些舉措不僅便利了中國(guó)投資者配置海外資產(chǎn)，同時(shí)也讓海外投資者可以更便捷地進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，但不可避免的是隨著跨境業(yè)務(wù)的深化，跨境違法也隨之而來(lái)，這給監(jiān)管者帶來(lái)了挑戰(zhàn)。
因此，我們看到，我國(guó)與其他國(guó)家的資本市場(chǎng)的跨境監(jiān)管合作不斷取得新進(jìn)展。2012年5月份起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擔(dān)任IOSCO多邊備忘錄監(jiān)督小組副主席；于2013年加入IOSCO負(fù)責(zé)證券期貨監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)制定的全部8個(gè)政策委員會(huì)，并擔(dān)任投資管理委員會(huì)的副主席。截至2016年年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已相繼與59個(gè)國(guó)家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了64個(gè)監(jiān)管合作諒解備忘錄。
據(jù)了解，當(dāng)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)就加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作、嚴(yán)厲打擊各類(lèi)跨境違法早已形成高度共識(shí)，并已建立了涵蓋線索和案件調(diào)查信息通報(bào)、協(xié)助調(diào)查和聯(lián)合調(diào)查、文書(shū)送達(dá)、協(xié)助執(zhí)行、投資者權(quán)益損害賠償、執(zhí)法信息發(fā)布、人員培訓(xùn)交流等執(zhí)法各環(huán)節(jié)的全方位合作機(jī)制，其目的就在于打擊各類(lèi)跨境違法行為，防止跨市場(chǎng)監(jiān)管套利。
筆者相信，首例滬港通交易機(jī)制跨境操縱市場(chǎng)案的查處，對(duì)打擊各類(lèi)跨境證券違法行為起到了警示作用，這只是一個(gè)開(kāi)始，隨著兩地證監(jiān)會(huì)建立更加完善高效的跨境執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，打擊跨境證券違法行為將成為常態(tài)。
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